El Derecho Penal Corporativo es una especialidad del derecho penal que se refiere al conjunto de técnicas y procedimientos que adoptan las empresas para evitar que en su seno se cometan actos delictivos que puedan afectar a la propia empresa, a terceros ajenos a su estructura (clientes, proveedores, competidores), al mercado o intereses socioeconómicos superiores como la Hacienda Pública y la Seguridad Social.

La nueva dinámica corporativa exige a empresas y corporaciones, que adopten este tipo de medidas de control interno mediante Programas de Prevención y Administración de Riesgos Penales Corporativos (Corporate Defense Compliance Program). Este tipo de programas deben observar unos estrictos requisitos para que efectivamente exoneren de cualquier responsabilidad penal a los sujetos obligados.

Nuestra firma de abogados ha desarrollado un Programa de Cumplimiento (Compliance), adaptado a las exigencias de las entidades nacionales e internacionales de control, inspección y supervisión en materia de responsabilidad penal de las Sociedades Mercantiles y de las Entidades sin Finalidad de Lucro, y que cubre los cinco objetivos fundamentales para exonerar de responsabilidad al sujeto obligado:

• Identificar y dibujar el mapa de riesgos en todos aquellos ámbitos de actuación donde pueden cometerse los delitos objeto de prevención
• Establecer protocolos y procedimientos adecuados para la toma y ejecución de decisiones en cada nivel de responsabilidad, bajo la supervisión de un órgano de control, el oficial de cumplimiento (Compliance Officer).
• Diseñar e implementar un modelo de gestión de recursos financieros adecuados para hacer eficaz el modelo de cumplimiento normativo (Compliance).
• Implementar en el seno de la organización un canal de comunicación interno eficaz que comunique cualquier riesgo al órgano de control (Whistleblowing).
• Establecer un sistema disciplinario que sancione adecuadamente cualquier incumplimiento.

Dependiendo de la estructura, titularidad y personalidad jurídica de nuestro cliente los objetivos del programa de COMPLIANCE pueden dirigirse a:

• Evitar la comisión de hechos delictivos por los empleados y dependientes que se hallen sujetos a la autoridad del órgano de administración del cliente.
• Evitar la comisión de hechos delictivos por el órgano de administración cuando éste sea distinto de los accionistas, socios o propietarios de la empresa o corporación.

Nuestro modelo de Cumplimiento Normativo (Compliance) es una herramienta idónea para que las PYME y microempresas puedan prevenir sus riesgos penales corporativos conforme a las exigencias de los más prestigiosos estándares normativos internacionales y con una inversión de recursos ajustada a las características y necesidades de cada cliente. Igualmente acompañamos al Sector Empresarial en el diseño y consolidación de modelos integrados de control interno y administración de riesgos relacionados con el lavado de activos y financiación del terrorismo (Programas de Sarlaft y Sagrilaft).